澳洲亿忆网专栏财经财经要闻【Mike每日财经速递12.22】守株待兔CBA、NAB触犯交易禁区

【Mike每日财经速递12.22】守株待兔CBA、NAB触犯交易禁区

2016-12-23 来源:Go Markets 阅读数 1301 分享到微信:

新闻回顾

·         美国12月16日当周EIA原油库存增加225.6万桶;

·         新西兰第三季度GDP环比上涨0.2%,达到1.1%.

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·         墨尔本时间12月23日0:30 am 加拿大11月CPI环比;

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热门话题:守株待兔CBA、NAB触犯交易禁区,无可奈何ASIC采取“温和”处罚

2016年是令澳洲银行业蒙羞的一年,一系列丑闻层出不穷,其中最令人震惊的一则丑闻是某银行员工在交易室使用毒品,而最新发生的一桩丑闻则是与外汇交易密切相关。

经澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)调查发现,一名澳大利亚国民银行(NAB)外汇交易人员通过不正当手段从另一家澳大利亚银行员工处获得了伦敦下午4点交易订单解决方案信息。该NAB员工将此信息利用于个人联名交易策略中,进行了抢先交易。ASIC通过对系统聊天信息调查发现,一名NAB员工通过利用首字母缩略和代码的方式将价值至少1亿澳元的客户订单披露给另一市场参与者以进行抢先交易,从而获取不正当收入。

同时,ASIC调查发现一名位于悉尼的澳大利亚联邦银行(CBA)员工有蓄意触发客户止损价格以获得不正当利益的行为。经过深入调查发现,3名CBA在伦敦的员工通过代码的方式向第三方泄露了客户挂单交易订单信息和客户身份信息,有进行抢先交易的嫌疑。

什么是抢先交易?抢先交易又叫超前交易、扒头交易、老鼠仓。指的是券商在手中持有客户交易委托的情况下抢先为自己的账户进行交易,进而从公众手中抢夺交易机会以牟利,这是一种被严格禁止的交易行为。这种不道德的做法不仅会在外汇市场上出现,几乎所有金融交易产品都有可能出现这种情况。只要交易执行人事先知道委托人下一步的操作,例如买入股票,交易执行人就可以先于客户买入,再等客户买入大单进入市场推高价格后再卖出自己手上的头寸获利。看来CBA和NAB并没有从今年7月的汇丰(HSBC)外汇交易高管被捕事件中得到教训。

今年7月,前汇丰外汇交易高管Mark Johnson在纽约肯尼迪机场被捕,同时被捕的还有前汇丰欧洲、中东和非洲外汇现金交易主管Stuart Scott,这两人均因涉嫌共谋、抢先交易和欺诈客户被捕。这两人也成为首次受到汇市操控调查指控的个人。两人被控2011年赶在客户之前提前买入英镑操纵汇价走高,然后以高价让客户买入英镑,从而获取800万美元不正当收益。

2011年,凯恩公司以35亿美元价格出售其在一家印度子公司的所有者权益,并希望将售股所得转换成英镑后派发给股东。该公司聘请了汇丰,并要求该行签署保密协议。美国有关部门指控涉案交易员使用一种被称为“炒高价格” (ramping) 的操作方法,引发英镑汇率飙升。这一飙升以牺牲客户的利益(因为客户以较高价格买入英镑)为代价,为汇丰的交易账户带来额外进账。

汇率飙升引起了凯恩公司一名顾问的注意,此人就汇率异常变动质问一位未点名的主管。据美国有关部门表示,与银行家们合作的这位未点名的主管,据称随后误导了客户,将汇率飙升归咎于市场上的一家俄罗斯银行。美国司法部指控涉案交易员通过建“老鼠仓”,在自己的交易账目上斩获300万美元利润,而汇丰获得了500万美元的不当费用收入。

经过ASIC调查,CBA和NAB进行抢先交易证据确凿,两家银行对ASIC的指控也供认不讳,同意通过向“金融素养”项目进行捐款的方式向ASIC缴纳罚款,两家银行将共同捐款500万澳元。为什么ASIC会采取如此“温和”的方式对这两家银行进行处罚呢?事实上,ASIC的这一处理方式也是无奈之举。由于两家银行的抢先交易行为均发生在海外而非澳大利亚本土,属于ASIC管辖范围以外,所以ASIC也只能通过强制捐款的方式对这两家银行进行处罚。

外汇交易市场是全球最大的金融市场。每天,数以千万记的投资者活跃在外汇市场中。作为大机构交易者,银行本应以身作则,遵守市场规则,坚守职业道德。或许是林子大了什么鸟都有,大机构里难免出现漏洞,让漏网之鱼有利可乘。希望通过这起事件,澳洲银行业能有效加强自身监管,配合ASIC贯彻执行市场参与者的义务,维护市场秩序。 

技术分析

澳元/美元

澳元虽然上上下下,但0.7221的低点未能有效跌破,但整体趋势继续保持向下,而且从4小时图上看,下降的势能有所增长,下午晚些时候欧洲盘开盘后可能会成为动能诱因,从而释放近期所积蓄的下降势能。所以可以考虑继续在0.7221挂单卖出。

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美元/日元

目前多空双方角逐激烈,已连续走出三根十字星,在大趋势向上的短期震荡行情中收出如此图形说明多方蓄势待发,可以考虑继续保持在118.65挂单买入。

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 欧元/美元

欧元继续维持下跌趋势,近期的回调即将结束,可以考虑继续在1.0351挂单卖出。

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